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為私募管理人提供先于監(jiān)管、合規(guī)系統(tǒng)的風險排查并協(xié)助撰寫自查報告。

風險排查范圍覆蓋：公司運營過程中的內部控制及風險隔離，關聯(lián)機構及利益沖突，營銷宣傳尺度把控，募集環(huán)節(jié)的合規(guī)性審查與復核，投資人適當性管理審核與復核，在管基金產品信息披露環(huán)節(jié)的合規(guī)性審查與復核。

服務流程

a) 合規(guī)自查服務需求溝通
b) 簽署服務協(xié)議
c) 支付服務費用
d) 定制合規(guī)自查方案
e) 合規(guī)要點檢查及風險識別
f) 現(xiàn)場/非現(xiàn)場盡調及綜合評估
g) 出具合規(guī)自查報告并提供整改建議
h) 跟進整改落實情況及時提供咨詢建議

常見問題

1、 我們的服務方式是怎樣的？
服務分為以下四個步驟，可以根據(jù)具體需求采用現(xiàn)場或非現(xiàn)場的方式。
1) 核查：基于公司現(xiàn)存的紙質、電子或其他介質形式存在的記錄或文件進行檢查，或對資產實物進行檢查。
2) 訪談：自查執(zhí)行小組根據(jù)自查方案，確定風險識別要點，并與公司相關業(yè)務負責人進行面談或電話訪談。
3) 情況記錄：根據(jù)自查執(zhí)行小組的核查，對公司的運營管理、基金投資等情況進行真實、準確、完整的記錄與歸檔，并據(jù)此出具詳盡的《私募合規(guī)體檢報告》或《自查報告》及相應附件表單。
4) 總結：詳細梳理與總結，針對核查中發(fā)現(xiàn)的問題，綜合評估并提出整改建議。

2、 服務是一次性的還是每年持續(xù)定期提供自查輔導？

我們的服務為單項收費服務?？筛鶕?jù)公司的合規(guī)需要，在已收到監(jiān)管檢查通知后采購服務，我們將配合公司一起面對監(jiān)管檢查。也可在半年度、年度，針對公司整體合規(guī)運營事項進行內部梳理，聘請我們站在獨立第三方視角提供咨詢建議。

3、 是否覆蓋每年證監(jiān)局或中基協(xié)的自查或現(xiàn)場檢查咨詢？

我們的服務為單項收費服務，暫不包括日常合規(guī)咨詢。您可通過采購我們的年度服務來實現(xiàn)動態(tài)咨詢，年度服務包含相應的監(jiān)管檢查或自律檢查咨詢，比如提供投資人適當性自查報告模板、歷年監(jiān)管檢查處罰案例、合規(guī)運營整改建議等。