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私募法律法規(guī)

20230928《私募投資基金備案指引第1號-私募證券投資基金》

來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 瀏覽：3314 時間：2023-09-28 20:50:50
私募投資基金備案指引第 1 號——私募證券投資基金
第一條 為了規(guī)范私募證券投資基金（以下簡稱私募證券基金）備案業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）等，制定本指引。
第二條 私募基金管理人辦理私募證券基金的備案、備案信息變更和清算等業(yè)務(wù)，適用本指引。
第三條 私募基金管理人按照《登記備案辦法》第三十九條的規(guī)定提請辦理私募證券基金備案的，所提交的募集推介材料應當為私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)在募集過程中真實使用的募集推介材料。
《登記備案辦法》第二十八條規(guī)定的私募證券基金募集推介材料中的“重要信息”，還包括下列內(nèi)容：
（一）私募證券基金有多名投資經(jīng)理的，應當披露設(shè)置多名投資經(jīng)理的合理性、管理方式、分工安排、調(diào)整機制等內(nèi)容；
（二）委托基金投資顧問機構(gòu)提供證券投資建議服務(wù)的，應當披露基金投資顧問機構(gòu)名稱、投資顧問服務(wù)范圍、投資顧問費用，以及更換、解聘投資顧問的條件和程序等內(nèi)容；
（三）私募證券基金進行份額分級的，應當披露分級設(shè)計及相應風險、收益分配、風險控制等內(nèi)容；
（四）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。
私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當確保募集推介材料中的信息真實、準確、完整。
第四條 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募證券基金的，私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當穿透核查每一層的投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。
下列投資者視為合格投資者，不再穿透核查和合并計算投資者人數(shù)：
（二）國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募基金；
（四）投資于所管理私募證券基金的私募基金管理人及其員工；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。
本條第二款第四項所稱私募基金管理人員工，是指與私募基金管理人簽訂勞動合同并繳納社保的正式員工，簽訂勞動合同或者勞務(wù)合同的外籍員工、退休返聘員工，國家機關(guān)、事業(yè)單位、政府及其授權(quán)機構(gòu)控制的企業(yè)委派的高級管理人員，以及中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他從業(yè)人員。
第五條 私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當確保私募證券基金的投資者具備與其認（申）購基金相匹配的出資能力，投資者不得匯集他人資金認（申）購私募證券基金。私募基金管理人應當確保提請辦理備案手續(xù)的私募證券基金已完成真實募集，不得在基金備案完成后通過短期贖回基金份額等方式，規(guī)避最低出資、募集完畢等要求。協(xié)會辦理私募證券基金備案時，可以視情況要求私募基金管理人提供投資者的出資能力證明等材料。
第六條 私募基金管理人應當按照中國證監(jiān)會和協(xié)會的規(guī)定，向投資者進行書面風險揭示和問卷調(diào)查，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)、符合本指引第四條第二款的投資者可以豁免簽署風險揭示書和風險調(diào)查問卷等材料。
第七條 單個投資者對私募證券基金的首次出資金額不得低于合格投資者最低出資要求，但下列投資者除外：
（二）投資于所管理私募證券基金的私募基金管理人及其員工；
（三）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他投資者。
第八條 私募基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應當按照中國證監(jiān)會和協(xié)會的規(guī)定，與募集監(jiān)督機構(gòu)簽署募集監(jiān)督協(xié)議，明確約定私募證券基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責任劃分以及保障資金劃轉(zhuǎn)安全等事項。
第九條 私募證券基金的名稱應當標明私募基金管理人名稱簡稱以及“私募證券投資基金”字樣，不得包含“理財”“資管產(chǎn)品”“資管計劃”等字樣，法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會另有規(guī)定的除外。未經(jīng)批準或者授權(quán)，不得在基金名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導投資者的字樣。不得在基金名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣。
第十條 私募證券基金的基金合同應當約定明確、合理的存續(xù)期，不得約定無固定期限。
第十一條 私募證券基金的基金合同應當明確約定封閉式、開放式等基金運作方式。開放式私募證券基金的基金合同應當設(shè)置固定開放日，明確投資者認（申）購、贖回時間、頻率、程序以及限制事項。未按照基金合同約定征得投資者同意，私募基金管理人不得
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