咨詢電話：18688782849
證券私募基金產品清算指引（完整清算）
來源：越秀私募服務
瀏覽：2780
時間：2020-09-17 15:33:22
私募基金管理人旗下基金產品因合同到期（包括延期后到期）、合同提前終止而導致基金產品清算的情形，需在協(xié)會資管平臺報送清算相關數(shù)據(jù)，上傳清算報告（如涉及多次清算，上傳所有的清算報告，并匯總報送清算數(shù)據(jù)）并作產品清算合規(guī)承諾，辦理產品清算報備。
在這里針對證券私募基金的產品清算為大家分享實操流程（主要以完整清算的“清算結束”流程來進行分享）。
流程1準備《清盤報告》、《清算情況表》及《投資者信息表》
在協(xié)會資管業(yè)務綜合報送平臺做產品清算報備，需上傳待報送產品的《清算報告》、《清算情況表》及《投資者信息表》，這三項一般由托管人編制后出具給管理人（如基金產品無托管，可由管理人或其委托的第三方出具），此處附上協(xié)會的《清算情況表》模板。
流程2填寫清算信息
在這里針對證券私募基金的產品清算為大家分享實操流程（主要以完整清算的“清算結束”流程來進行分享）。
流程1準備《清盤報告》、《清算情況表》及《投資者信息表》
在協(xié)會資管業(yè)務綜合報送平臺做產品清算報備，需上傳待報送產品的《清算報告》、《清算情況表》及《投資者信息表》，這三項一般由托管人編制后出具給管理人（如基金產品無托管，可由管理人或其委托的第三方出具），此處附上協(xié)會的《清算情況表》模板。
流程2填寫清算信息
按協(xié)會資管業(yè)務綜合報送平臺“產品清算”模塊填寫要求，據(jù)實填寫產品清算信息。
（一）清算開始or清算結束
如管理人預計清算程序可在20個工作日內完結的，待基金清算完成后勾選“清算結束”按鈕，發(fā)起產品清算；
如管理人預計短期內清算不完，需要多次清算的，可勾選”清算開始“按鈕提交基金開始清算時的有關信息并提交審核；待基金完成清算后，再次點擊”基金清算“按鈕，補充提交本基金其他清算信息即可。
（二）清算時間
從產品清算基準日起至最后一次清算報告出具的時間（與清算情況表填報日期一致）。
（三）清算參與人
一般即清盤報告當事人，通常勾選管理人及托管人即可。
流程3上傳清算報告、清算情況表等
在協(xié)會平臺上傳管理人及托管人簽章的清盤報告，并填寫上傳清算情況表。
流程4上傳《清算承諾函》
按協(xié)會要求上傳《清算承諾函》
流程5反饋整改
產品清盤申報的審核周期一般為3-5個工作日，管理人根據(jù)協(xié)會反饋要求進行整改和說明即可。
流程6審核通過
若業(yè)務申報狀態(tài)由“審閱中”變?yōu)椤耙亚逅恪?，則該產品的清算申報業(yè)務已辦結。
如有清算問題，歡迎聯(lián)系我們咨詢溝通，電話微信18688782849.
如管理人預計清算程序可在20個工作日內完結的，待基金清算完成后勾選“清算結束”按鈕，發(fā)起產品清算；
如管理人預計短期內清算不完，需要多次清算的，可勾選”清算開始“按鈕提交基金開始清算時的有關信息并提交審核；待基金完成清算后，再次點擊”基金清算“按鈕，補充提交本基金其他清算信息即可。
（二）清算時間
從產品清算基準日起至最后一次清算報告出具的時間（與清算情況表填報日期一致）。
（三）清算參與人
一般即清盤報告當事人，通常勾選管理人及托管人即可。
流程3上傳清算報告、清算情況表等
在協(xié)會平臺上傳管理人及托管人簽章的清盤報告，并填寫上傳清算情況表。
流程4上傳《清算承諾函》
按協(xié)會要求上傳《清算承諾函》
產品清盤申報的審核周期一般為3-5個工作日，管理人根據(jù)協(xié)會反饋要求進行整改和說明即可。
流程6審核通過
若業(yè)務申報狀態(tài)由“審閱中”變?yōu)椤耙亚逅恪?，則該產品的清算申報業(yè)務已辦結。
如有清算問題，歡迎聯(lián)系我們咨詢溝通，電話微信18688782849.
地址：深圳市福田區(qū)彩田南路星河世紀大廈A座30樓3016
手機：18688782849 吳先生
電話：0755-82532656 18688782849
傳真：0755-82532656
郵箱：10451842@qq.com
手機：18688782849 吳先生
電話：0755-82532656 18688782849
傳真：0755-82532656
郵箱：10451842@qq.com
關注微信公眾號