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圍繞私募基金的風(fēng)險管理話題一直余音未消，隨著監(jiān)管部門對私募基金管理人及私募基金的監(jiān)管日趨規(guī)范和嚴(yán)格，合規(guī)風(fēng)控崗的作用也越來越凸顯。在當(dāng)前的私募管理人登記申請中，合規(guī)風(fēng)控高管的勝任能力，成為最大的“攔路虎”。
隨著公司的發(fā)展，風(fēng)控高管不可避免會出現(xiàn)變更、離職、換崗的情況，本期我們就風(fēng)控總監(jiān)的變更流程，來給大家做完整的操作指引。
流程1：原風(fēng)控本機(jī)構(gòu)離職
原風(fēng)控負(fù)責(zé)人在本機(jī)構(gòu)辦理離職手續(xù)，解除勞動合同，管理人出具《離職證明》備用（協(xié)會申請重大事項(xiàng)變更的時候需提交），模板可通過“前海越秀”公眾號直接向客服索取。
流程2：確定候選人
合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是管理人必須設(shè)置的高管崗位，管理人在招聘新風(fēng)控的時候，需要對其資質(zhì)和勝任能力進(jìn)行評估，確保其符合協(xié)會審核要求。可以從以下幾個維度進(jìn)行初步判斷：
（一）從業(yè)資格：
從事私募投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
（二）兼職限制：
　1．不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職；
　2．不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職；
　3．私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人原則上不應(yīng)兼職；若有兼職情形，應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象、是否違反競業(yè)禁止規(guī)定等材料）。
（三）年齡限制：
年紀(jì)與行業(yè)平均水平保持一致，不建議90后
（四）任職要求：
1、具有 3 年以上合規(guī)風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)，如曾任私募基金管理人的風(fēng)控負(fù)責(zé)人、其他金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控部職員等；
2、負(fù)責(zé)私募合規(guī)風(fēng)控的高管人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
上述要求為負(fù)責(zé)私募合規(guī)/風(fēng)控的高管人員人選的基本要求，實(shí)操中隨協(xié)會審核口徑收緊、公司團(tuán)隊的整體情況，對風(fēng)控負(fù)責(zé)人的資質(zhì)要求存在彈性，如有合適的履歷，前海越秀可以先行預(yù)判，查看其綜合情況后再定。
流程3：新風(fēng)控原機(jī)構(gòu)離職
新風(fēng)控人選需要在原任職機(jī)構(gòu)辦理離職手續(xù)，一般存在以下幾種情況對應(yīng)不同的操作辦理方式，涉及協(xié)會人員系統(tǒng)操作手冊可通過“前海越秀”公眾號直接向客服索取。
1. 非私募機(jī)構(gòu)離職：
正常辦理離職手續(xù)，無需系統(tǒng)操作。
2. 私募機(jī)構(gòu)正常離職：
若新風(fēng)控在原機(jī)構(gòu)擔(dān)任高管，需要原機(jī)構(gòu)在Ambers系統(tǒng)通過重大事項(xiàng)變更刪除原風(fēng)控，審核通過后的次日，在人員系統(tǒng)做離職處理；
若新風(fēng)控在原機(jī)構(gòu)不擔(dān)任高管，只需要在原機(jī)構(gòu)的人員系統(tǒng)辦理離職。
3. 私募機(jī)構(gòu)強(qiáng)制離職：
原機(jī)構(gòu)因各種原因無法辦理正常離職的，若新風(fēng)控在原機(jī)構(gòu)擔(dān)任高管，可以向協(xié)會申請強(qiáng)制離職，強(qiáng)制離職辦理方法詳見模板；若新風(fēng)控在原機(jī)構(gòu)不擔(dān)任高管，需要與原機(jī)構(gòu)溝通辦理正常離職操作。
流程4：新風(fēng)控簽署勞動合同并繳納社保
管理人給新風(fēng)控高管辦理入職手續(xù)，簽署勞動合同，并按勞動合同簽署日期和約定為其繳納社保
流程5：協(xié)會平臺報送
1.在協(xié)會人員系統(tǒng)注冊或調(diào)整新風(fēng)控高管證書信息。
2. 在協(xié)會資管平臺提交重大事項(xiàng)變更材料，提交等待協(xié)會審核。
流程6：反饋整改
重大事項(xiàng)變更申請的審核周期一般為5-10個工作日，管理人根據(jù)協(xié)會反饋要求進(jìn)行整改和說明，在做風(fēng)控高管變更的時候我們最常見反饋就是新風(fēng)控負(fù)責(zé)人的勝任能力問題，需要新風(fēng)控提供脫敏工作底稿/工作情況補(bǔ)充說明其任職能力。
流程7：審核通過
管理人的重大事項(xiàng)變更申請經(jīng)協(xié)會審核通過后，協(xié)會公示系統(tǒng)的信息會同步更新。